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鼎勝新材:中信證券股份有限公司關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見

來源:網絡整理 時間:2019-10-18 22:01瀏覽量:

鼎勝新材:中信證券股份有限公司關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見

  時間:2019年10月18日 16:22:04 中財網  

 
原標題:鼎勝新材:中信證券股份有限公司關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見

鼎勝新材:中信證券股份有限公司關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見


中信證券股份有限公司

關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見



中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)作為江蘇鼎勝新能源材料
股份有限公司(以下簡稱“鼎勝新材”或“公司”)首次公開發行股票的保薦機
構,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司章程
指引》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2號—上市公
司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證
券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等有關規定,經審慎核查,
就鼎勝新材第四屆董事會第二十三次會議審議的《關于使用部分閑置募集資金暫
時補充流動資金的議案》所涉及的事項,發表如下意見:

一、首次公開發行募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會證監許可(2018)434號文核準,公司向社會首
次公開發行人民幣普通股(A股)6,500萬股,每股發行價格13.54元,新股發
行募集資金總額88,010.00萬元,扣除發行費用7,897.70萬元,募集資金凈額
80,112.30萬元。天健會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“天健”)對公
司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗,并出具了“天健驗(2018)98
號”《驗資報告》。


二、募集資金使用情況

1、截至本核查意見出具之日,公司募集資金投資項目的具體情況如下:

序號

項目名稱

項目投資總額
(萬元)

承諾使用募集
資金(萬元)

累計使用募集
資金金額(萬
元)

投入進度(%)

1

年產5萬噸動
力電池電極用
鋁合金箔項目

61,063.81

61,063.81

41,549.13

68.04

2

償還銀行貸款

40,000.00

19,048.49

19,048.49

100.00



合計

101,063.81

80,112.30

60,597.62

75.64




2、公司第四屆董事會第六次會議、第四屆監事會第五會議審議通過了《關
于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》。為提高募集資金的使用效率和收益,
公司擬合計使用不超過人民幣3億元的閑置募集資金額度進行現金管理,為公司
和股東謀取較好的投資回報。截至本核查意見出具之日,公司使用閑置募集資金
購買尚未到期銀行理財產品的總額為0萬元,公司已全部贖回進行現金管理的閑
置募集資金;

3、公司第四屆董事會第六次會議和第四屆監事會第五次會議審議通過了《關
于以募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》,同意公司以
募集資金置換前期已投入募投項目的自籌資金人民幣12,541.73萬元。天健會計
師事務所(特殊普通合伙)對公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目的自
籌資金事項進行了專項審核,并出具了《關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司
以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》(天健審[2018]號4881號);

4、公司第四屆董事會第八次會議、第四屆監事會第六次會議審議通過了《關
于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》,同意使用不超過1億元的
閑置募集資金暫時補充流動資金,使用期限不超過董事會批準之日起12個月,
到期將歸還至募集資金專戶。截至本核查意見出具之日,上述用于暫時補充流動
資金的募集資金已經全部歸還至募集資金專戶;

5、公司第四屆董事會第十二次會議、第四屆監事會第九次會議審議通過了
《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》,同意使用不超過1.5
億元的閑置募集資金暫時補充流動資金,使用期限不超過董事會批準之日起12
個月,到期將歸還至募集資金專戶。截至本核查意見出具之日,上述用于暫時補
充流動資金的募集資金已經全部歸還至募集資金專戶。


三、本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金事項

為了滿足公司日常經營發展需要,同時為提高募集資金的使用效率,在保證
募集資金投資項目的資金需求以及募集資金使用計劃正常進行的前提下,結合公
司生產經營需求及財務情況,公司決定使用不超過1.5億元的閑置募集資金暫時
補充流動資金,使用期限不超過董事會批準之日起12個月,到期將歸還至募集
資金專戶。公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金,有利于解決公司暫時


的流動資金需求,提高募集資金使用效率,降低財務費用,提升公司經營效益。


公司本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金,不存在變相改變募集資金投
向的行為。公司將嚴格按照募集資金使用和管理辦法的相關規定,做好募集資金
的存放、管理與使用工作。若募集資金項目因發展需要,實際實施進度超出預期,
公司將及時歸還,以確保項目進度。同時,公司將不使用閑置募集資金進行證券
投資,暫時補充的流動資金僅限于與主營業務相關的日常經營使用,不通過直接
或間接安排用于新股配售、申購,或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等
的交易。


四、本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金審議程序

1、董事會、監事會審議情況

公司第四屆董事會第二十三次會議、第四屆監事會第十八次會議審議通過了
《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》,同意使用不超過1.5
億元的閑置募集資金暫時補充流動資金,使用期限不超過董事會批準之日起12
個月,到期將歸還至募集資金專戶。


2、獨立董事意見

本次將部分閑置募集資金用于暫時補充流動資金符合《上市公司監管指引第
2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規
則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關規定。

本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金沒有與募集資金投資項目的實施
計劃相抵觸,不影響募集資金投資項目的正常實施,不存在變相改變募集資金投
向、損害股東利益的情況。同意使用不超過1.5億元的閑置募集資金暫時補充流
動資金,使用期限不超過12個月,到期將歸還至募集資金專戶。


五、保薦機構核查意見

本次使用閑置募集資金補充流動資金,可以滿足公司生產經營規模擴大對流
動資金的需要,有利于節約財務費用,提高募集資金使用效率,符合全體股東利
益。本次使用部分閑置募集資金暫時補充的流動資金僅限于與主營業務相關的生
產經營使用,不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購,或用于股票及其


衍生品種、可轉換公司債券等的交易。本次閑置募集資金的使用沒有與募集資金
投資項目的實施計劃相抵觸,不影響募集資金投資項目的正常進行,不存在損害
股東利益的情況。


綜上,保薦機構對公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金的事項無異議。




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(本頁無正文,為《中信證券股份有限公司關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公
司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金之核查意見》之簽章頁)













保薦代表人: ___________________ ___________________

張 寧 金 田















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